l 陈述和：要求合统一方确认其正在OFAC制裁下的形态，包罗其股权和节制权环境，以及能否存正在针对买卖对方的正正在进行的制裁查询拜访。
正在实施制裁步履中，OFAC会其普遍的法律权限，这不只包罗对违规行为进行查询拜访和惩罚，还可能涉及刑事诉讼。该机构的法律勾当凡是成立正在详尽的谍报汇集取阐发根本之上，以确保制裁办法的精准性和无效性。同时，OFAC也取美国联邦其他机构及国际合做伙伴连结慎密联系，通过消息共享来加强制裁办法正在全球范畴内的效力。
OFAC的制裁类型形成了OFAC施行经济制裁的焦点框架，次要分为一级制裁和二级制裁，简要总结如下。
美国财务部海外资产节制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称“OFAC”）是美国的机构，是外国资金节制办公室（简称“FFC”）的继任者，其次要职责是办理和施行美国的经济和商业制裁。
l 办理层许诺：办理层需要审查并核准公司的SCP，推广合规文化，并确保合规部分具有施行SCP所需的充实权限和资本，公司的合规性和声誉。
l 测试和审计：企业应设置的测试取审计工做的报告请示法式，以评估工做的无效性，并及时进行评价。
“50%法则”，是指任何实体若是被一个或多个的被冻健壮体，无论间接或间接，合计持有50%或以上的权益，则该实体也应视同被冻健壮体。此外，若是某一实体必然数量的股权（虽未达到50%但仍然具有必然规模的股权比例）被SDN清单及SSIL清单上的实体所持有，或者SDN清单及SSIL清单上的实体能够通过股权以外的其他体例节制该实体的，则各被管辖人正在取该实体进行买卖时仍然该当出格留意。
l 净手：正在贷款合同中，告贷人不会用处置被制裁勾当的收益贷款，且告贷人不会将贷款收益用于违反制裁的行为。
跟着OFAC出台，中国金融机构和企业正在全球性的制裁中了更为复杂的合规难题。面临将来，全球的不不变性可能会导致制裁政策屡次变更，出格是正在中美关系错综复杂的环境下，制裁的强度和范畴可能会进一步扩大。中国企业正在进行国际营业时，将面对愈加严酷的查抄和更高的合规尺度，出格是那些取美国或受制裁国度有营业往来的企业。为了削减风险，企业需要建立健全的内部合规系统，并加强合规审查流程，确保所有国际买卖都能通过严酷的合规查抄，从而避免因监管不力而遭到OFAC的制裁。
OFAC制裁的手段包罗但不限于资产冻结、买卖和金融等，这些制裁办法凡是针对那些被美国认定为支撑、持有大规模杀伤性兵器、或其他对美国和交际政策形成的实体。
商业是涉及或严酷取被制裁国度或实体的进出口商业。这些可能包罗进出口某些手艺、兵器、豪侈或或其他特定商品。此外，OFAC还能够美国小我和实体供给金融办事，如信贷、贷款或安全。
据报道，2024年11月21日，美国财务部海外资产节制办公室（OFAC）颁发声明，颁布发表将俄罗斯天然气工业银行、50多家俄罗斯中小银行、40多家俄罗斯证券机构和15名俄罗斯金融官员列入出格指定国平易近清单（SDN清单）。此中涉及1家中国实体，俄罗斯外贸银行VTB正在中国上海的3名员工。而正在早前的6月17日，也有四家中国企业被列入SDN清单。
出格指定国平易近和被冻结人员清单（“SDN清单”）是OFAC发布的最普遍的制裁清单之一。该清单囊括了全球范畴内被美国认定为涉及、毒品贩运、大规模杀伤性兵器扩散、等行为的小我和实体。
l 布施：商定正在买卖对方呈现违反OFAC制裁合规景象时能够采纳的补偿和布施手段，如违约金、罚息和合同解除等。
这些布施办法为遭到OFAC制裁影响的小我和企业供给了必然的处理路子和。然而，因为制裁的性，完全通过司法路子处理相关问题可能存正在坚苦，但诉讼体例正在特定环境下仍是能够无效。
资产冻结是施行制裁的手段之一，是指OFAC能够号令美国金融机构冻结被制裁小我或实体节制的所有资产，包罗银行账户、不动产、股权以及其他形式的资产。例如，OFAC将特定小我或实体列入SDN名单时，会要求所有美国小我和实体冻结这些被制裁者的资产，并取他们进行任何买卖。
l 申请移出SDN清单：企业能够向OFAC申请移出SDN清单。企业需要证明其并不是制裁的方针对象，或者改变导致被制裁的缘由曾经消逝。例如，企业能够展现曾经实施了解救办法，如企业沉组、从被制裁从体告退或者雷同办法。
l 行政复议法式：若是小我或公司的财富由于取制裁对象的错误联系关系而被错误，他们能够通过OFAC的行政复议法式申请解除。这种法式答应受影响的小我或公司供给，证明他们并不应当遭到制裁，或者请求OFAC点窜或撤销其决定。受影响的企业能够通过申请改正这些错误，解除对其财富的。
通过正在合同中插手应对OFAC条目，企业能够降低因违反OFAC制裁而发生的风险，同时也为可能呈现的违规行为供给了法令上的布施路子。这些条目有帮于企业免受制裁影响，企业声誉和营业持续性。具体而言，能够包罗以下内容。
为防止自到制裁，企业正在进行买卖前，能够通过特地的检索东西——网坐，查询潜正在买卖对象能否列于OFAC的制裁清单。除此之外，为防止“50%法则”，企业还应全面审查其股东、现实节制人等能否遭到制裁。
l 内部节制：为进行OFAC勾当的取审计，敏捷应对内部节制缝隙。
l 息争和谈：正在某些环境下，取OFAC告竣息争和谈也是一种布施办法。例如，虚拟货泉公司币安（Binance）取OFAC告竣息争，做为其全球处理方案的一部门，币安采纳了“严沉解救办法”，包罗改良并扩大其制裁和客户查询拜访(KYC)合规框架，并同意聘用一名合规监视员，任期五年。
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